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合規管理辦法

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合規管理辦法

日期:2016-02-25 中国标准时间  来源:公司动态

南宁威尼斯手机平台合規管理辦法

試行

 

第一章  合規管理

第一條   爲加強會員管理,規範交易行爲,保護市場參與者合法權益,根據《合同法》、國家有關政策、法規以及南甯威尼斯手机平台的有關交易規則和管理辦法,本著“公平、公開、公正”的基本原則制訂本辦法。

第二條   本辦法適用于南甯威尼斯手机平台(以下簡稱“交易所”)的全體會員單位及其工作人員。

第三條   交易所根據公平、公正的原則,以事實爲依據,對違規行爲進行調查、認定和處罰。

第四條   合規部是交易所調查、認定和處罰違規行爲和違約行爲的具體職能部門。


第二章  會員合規化運營規定

    第五條   會員單位在進行生産經營活動中必須嚴格執行以下事項:

    (一)按照南甯威尼斯手机平台相關的交易商適當性管理辦法,嚴格考核交易商的准入條件;

    (二)嚴禁未經交易商委托、違背交易商意願、假借交易商名義等方式開展交易活動;

    (三)嚴禁代交易商簽署協議、向交易商索取財物;

    (四)嚴禁傳播、提供虛假信息,誘導交易商進行開戶;

    (五)嚴禁發布虛假或者誤導交易商的信息,惡意誘導交易商進行交易;

    (六)嚴禁向交易商承諾收益;

    (七)嚴禁貶損同行或以不正當手段爭攬業務;

    (八)向交易商講解交易品種、交易規則時,需真實客觀,符合實情,不能誇大其詞;

    (九)向交易商講解業務及簽訂協議時,需向交易商介紹協議內容,並作出風險提示。

    (十)嚴禁程序化高頻交易和程序化波段交易,不得涉及破壞交易市場穩定環境的活動或者行爲;不得涉及交易所其它禁止性違規交易行爲。

    (十一)未經國務院金融管理部門批准,不得從事保險、信貸、黃金等金融産品交易;

    (十二)法律法規規定的其它禁止事項。

    第六條   會員單位須遵守並警告旗下直屬及下屬關聯企業,不代客理財,不承諾收益,不代客操盤,不違規得利,不誘導交易商交易,不欺騙交易商交易;同時應遵守交易所的相關管理辦法等。

    第七條   會員單位有責任和義務處理與貴單位相關的投訴糾紛等事件,並承諾在接到投訴信息之日起,5 个工作日内进行处理,并将处理事件过程和结果以书面形式报备至交易所。逾期不处理或不妥善处理者,交易所将根据相关规定,对會員單位采取相应措施。包含但不限于以下事项:

    (一)利用會員身份變相進行非法集資或融資的;

    (二)以會員的名義從事本合同約定業務以外的經營活動的;

    (三)向交易商作返傭承諾、獲利保證或共擔風險承諾的;

    (四)誤導交易商,明確反向競價機制、集體連續反向競價的;

    (五)服務費與返利機制,資金量和交易量配比不符的;

    (六)參與破壞交易市場公平、公正穩定環境的活動的;

    (七)經過交易所認定的涉及違規交易行爲的;

(八)因會員單位監管不力或刻意隱瞞,發生給交易所和其它會員單位或交易商造成損失的事件;(包含但不包括:名譽、商譽、經濟等)


第三章 會員行爲的合規調查

第八條 合規調查是指交易所根据交易所的各项管理办法,对会员业务活动进行监督和检查的行为。

第九條  合規調查包括定期检查、专项检查与日常核查。

第十條  定期檢查指對會員單位每個經營年度各項業務開展情況的檢查,一般于次年上半年具體實施。專項檢查是指根據交易所的需要針對會員單位某項、某類型業務或者某一階段業務或者交易商投訴、糾紛等進行的調查行爲。日常核查是指對會員單位爲交易商開戶及其它日常業務的事後監督與核查。

第十一條  調查采取的形式有電話調查、現場檢查、由會員單位提交自查報告、專項報告等形式。

第十二條  會員單位应当自觉地接受交易所的监督和检查,配合交易所进行合規調查,如实地提供交易所要求提供的文件和资料。交易所工作人员进行合規調查时,可以行使以下职权:

 (一) 查阅、复制相关的信息、资料;

(二)與相關人員談話與調查取證;

(三)要求調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況;

(四)制止、糾正、處理違規違約的行爲;

(五)合规人员进行合規調查时所必须的其它职权。

    第十三條  交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人需身份真實、投訴內容真實,證據鏈完整。


第四章 違規認定處罰

第十四條  會員單位違規認定原則如下:

(一)舉證投訴並查明的;

(二)巡查、审查过程中证实違規情況的;

(三)會員單位屬地政府部門要求整改的;

(四)交易所主管部門金融辦認定的;

(五)涉及違法違紀行爲,公檢法等機關單位認定的;

    第十五條  有多種違規行爲的,分別定性,數罰並用。多次違規的,從重或加重處罰。

    第十六  違規處罰等級的劃分

(一)出具整改意見書或通報批評;

(二)對公司高級管理人員進行警示談話並對相關管理人員及工作人員進行強制培訓,專項培訓費每天2千元。

(三)暫停開新倉交易,並凍結保證金,視情節嚴重性,時效24小時至72小時不等;

(四)暫停激活交易商,時效三個工作日;

(五)取消會員資格。

第十七條  在認定會員單位存在違規行爲後,交易所應于當日責令會員單位限期整改,並根據具體違規行爲給予一定的處罰及限制措施,明確整改期限。

    第十八  交易所對會員單位違規行爲做出的處罰決定書以書面形式發出。處罰決定書應包括以下內容:

(一)會員(當事人)的名稱、住所(姓名);

(二)違規事實;

(三)處罰種類和依據;

(四)處罰的履行方式和期限;

(五)作出處理決定的日期。

第十九  會員單位逾期未整改或者經過整改仍不符合規定標准的,交易所可以視其情節采取更高等級的處罰措施。

第二十條  整改的複查:經過整改,會員單位符合規定標准的,會員單位應當向交易所提交整改結果報告,交易所應當進行驗收。驗收合格的,交易所應當自驗收合格當日內解除對會員單位采取的有關措施。


第五章 交易商違規行爲認定與處罰

第二十一條 交易商違規行爲認定如下:

(一)入市條件认证存在虚假的;

(二)僞造開戶信息的;

(三)資金來源不明確的;

(四)委托他人進行交易活動的;

(五)已被告知交易風險卻未經判斷或聽信他人建議進行交易的;

(六)不以實物交收爲目的而進行交易的;

(七)短时间内进行频繁交易、不符合交易原则的(判定條件:1、時間段1-5分鍾內,2、同一賬戶,3、以相同或相近數量連續建倉或平倉,4、以單筆最大建倉量或相近單筆最大建倉量連續建倉);

(八)已被告知交易規則,卻不聽從交易所勸告的;

(九)利用第三方軟件進行交易的;

(十)進行程序化、自動化和高頻交易,非法獲取利益的;

(十一)其它不符合商品交易規則和法律法規的;

第二十二條 交易商涉及下列情況將會被視爲違規操作:

(一)不同的賬戶多次在相同或相近時間同方向建倉或平倉;

(二)多個賬戶在同一IP地址建倉或平倉;

(三)通過軟件或其它手段修改下單的IP地址;

(四)授權賬戶的被委托人把賬戶交由他人操作;

(五)未獲得授權的情況下,操作他人賬戶;

(六)一個人同時操作2個以上賬戶者;

(七)用外挂軟件進行程序化交易;

(八)操縱或串通操縱商品的市場交易價格行爲的;

(九)進行AB仓操作(判定條件:1、不同账户,2、建平仓价位相同或相近,3、建平仓相同时间或相近时间,4、建平仓方向相反,5、建平仓数量相同或相近,6、账户对应會員單位的权限相同或相近。)

(十)其它違反大宗商品交易規則及政府規章制度的行爲。

    第二十三條  交易商違規行爲認定方式:

(一)舉證投訴並查明的;

(二)交易所風控部門認證的;

(三)交易所主管部門金融辦認定的;

(四)涉及違法違紀行爲,公檢法等機關單位認定的;

第二十四條  對交易商違規行爲的處罰措施:

(一)凍結交易賬戶;

(二)進行強制性培訓;

(三)違規獲利認定無效;

(四)因交易商違規行爲造成自己虧損的,不允許追究他人責任;

(五)責令其停止交易,清空資金賬戶;

(六)注銷交易賬戶,根據其具體情況決定是否納入黑名單。

(七)交易所對違規交易活動參與者罰取相應經濟賠償金,具體金額不少于違規得利部分。

第二十五條  因交易商違規操作所引起的法律和經濟糾紛均自己承擔,與交易所無關。

 

第六章  投訴處理

第二十六條   交易所糾紛調解中心受理會員單位之間、會員與交易商之間、以及會員單位與其它組織之間因商品交易而産生的糾紛事件。

    第二十七   交易所對投訴建立登記反饋機制,對確認成立的投訴,將根據交易所相關規則對投訴事項進行及時處理,並將處理結果知會相關各方。

    第二十八條  投诉事项及职责分工

    有下列情形之一的投訴,資料完備的,交易所將予以受理:

   (一)會員單位與交易商之間因違規開戶、銷戶、虛假宣傳、代客理財等違法違規行爲所産生的投訴,或涉及會員單位服務質量的其它投訴;

   (二)會員單位之間參與商品交易活動中,因涉嫌違法違規行爲所産生的投訴;

   (三)會員單位與其它組織之間因參與商品交易活動所産生的投訴;

   (四)其它影響到會員單位、交易商利益的投訴。

    第二十九   投訴類型包括但不限于以下類型:合同糾紛、代客理財、違規開戶、違規宣傳、系統問題等。

    (一)代客理財是指會員或會員單位從業人員在開展商品交易業務過程中,違反法律法規或交易所交易規則和相關管理辦法,代理交易商開立交易賬戶、對交易商交易賬戶進行操作、爲交易商交易提供建議等的違規行爲。

(二)違規宣傳是指會員或會員單位從業人員在開展關于商品交易業務的對外宣傳過程中,違反法律法規或交易所交易規則和管理辦法相關規定進行對外虛假宣傳的違規行爲。

    第三十條  交易所糾紛調解中心(以下簡稱“糾紛調解中心”)将根据投诉的类型和具体情况,对投诉进行处理。

    第三十一  交易所根據投訴事項的性質及其可能造成的不良影響,將投訴事項分爲Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級:

    (一)Ⅰ級投訴事項是指會員單位因未盡到教育,風險提示等引起被投訴方因開戶、銷戶、賬戶密碼重置等賬戶日常使用問題而産生的投訴,或交易商因系統操作不熟悉問題而産生的投訴。

    (二)Ⅱ級投訴事項是指被投訴方違反交易所相關交易規則和管理辦法,造成投訴方非正常經濟損失的投訴。

    (三)Ⅲ級投訴事項是指被投訴方嚴重違反交易所交易規則和相關管理辦法造成較爲嚴重的負面影響,以及新聞媒體或政府部門介入的其它投訴。

    第三十二  交易所會員單位負責處理Ⅰ級投訴事項。

    第三十三  交易所負責處理Ⅱ級和Ⅲ級投訴事項。

    第三十四  符合以下一項或多項內容的Ⅱ级和Ⅲ级投诉事项,交易所可以将投诉转入糾紛調解中心处理。

   (一)投訴方不同意被投訴方提出的解決方案;

   (二)投訴方同意被投訴方的解決方案後,被投訴方未在規定時效內解決的;

   (三)其它會員單位认为应转糾紛調解中心处理的投诉事项。

    第三十五  承担投訴處理的經办人员应具备较高的专业素质和良好的沟通能力,并严格履行以下职责:

    (一)及時受理各類投訴事項,認真做好受理記錄,並做好承辦、轉辦事項;

    (二)在規定期限內對投訴事項進行調查、核實,並提出處理建議,提請部門負責人審定;

    (三)及時向投訴方反饋調查核實情況及處理意見;

    (四)负责交易商投訴處理工作的档案存管工作;

    (五)其它相關職責。

    第三十六  投訴處理經办人员应遵守以下工作纪律:

    (一)實事求是,客觀公正。

    (二)對投訴事項及時調查、核實、處理和反饋,不得推诿、敷衍、拖延;

    (三)不得丟失、隱匿、泄露和擅自銷毀投訴相關材料;

    (四)其它需遵守的工作紀律。  

    第三十七條  处理程序

    交易所糾紛調解中心收到投诉后应首先确认投诉是否属于交易所受理范围,如不属于交易所受理范围内投诉,则应当向投诉方做出解释和说明。

    第三十八條   交易所糾紛調解中心確認投訴事項屬于交易所受理範圍,應填寫《南甯威尼斯手机平台來訪登記表》,並核定投訴事項的級別,如屬于Ⅰ级投诉事项,由會員單位通知被投诉方三个工作日内向其提交书面情况说明和解决方案,并督促會員單位在三个工作日内向交易所上报处理结果。

    糾紛調解中心確認投訴糾紛屬于Ⅱ级以上投诉事项,应当在收到投诉后及时将投诉信息及证据材料转入交易所进行投訴處理。

    第三十九   糾紛調解中心(或會員單位)經办人收到投诉信息及证据材料后,应于两个工作日内向被投诉方发出《投诉事件处理通知书》,并将其发出投诉事件处理通知书的情况以电话或邮件告知投诉方。

    第四十條  會員單位应当在接到交易所发出的《投诉事件处理通知书》后五日内以书面形式向交易所做出情况说明并提出解决方案。

    第四十一條  交易所在收到會員單位书面解决方案后电话告知投诉方,如投诉方对解决方案表示接受,由被投诉的會員單位在規定期限內(不超過5个工作日)进行处理;會員單位单位在规定期限内无法处理的,交易所将投诉材料移送到交易所糾紛調解中心进行调解。

    第四十二   糾紛調解中心收到移送的投诉材料后,应主动通过电话沟通的形式与争议双方当事人联系,并在获得争议各方当事人的电子邮箱后,及时向争议各方当事人发送《调解声明书》、《授权委托书》等相关材料。

    投诉方在收到糾紛調解中心发出的通知后,可以选择由糾紛調解中心的调解员进行调解。

    投诉方明确要求糾紛調解中心安排调解员调解的,糾紛調解中心必须安排调解员进行调解。

    第四十三   經调解成功的投诉,糾紛調解中心出具《调解结果确认书》,并送达争议双方。

    第四十四   糾紛調解中心调解不成功的投诉,投诉方可根据合同约定将争议提交南宁仲裁委员会申请仲裁解决。

 

第七章  糾紛調解中心處事流程

    第四十五   組織機構

    交易所设立糾紛調解中心,负责相关争议调解的工作。

    第四十六   受理範圍

    交易所受理的争议应当符合下列條件:

    (一)系交易所签约會員單位与在交易所进行商品交易的交易商之间发生的合同纠纷和其它财产权益纠纷;

    (二)系交易所之间的纠纷會員單位作为争议的一方或双方当事人。

    第四十七   基本原則

    交易所調解工作遵循公平、公開、平等、自願和誠實守信的原則。

    第四十八   本辦法的適用

    雙方當事人均同意將爭議提交糾紛調解中心安排调解,且双方当事人均签署《调解声明书》,视为双方当事人同意按照本规则进行调解。

    第四十九   調解申請

    當事人可以采取下列方式之一向糾紛調解中心申请调解:

    (一)当事人就相关争议直接向糾紛調解中心申请调解;

    (二)当事人就相关争议向交易所會員單位申请处理,由會員單位转交糾紛調解中心调解。

    第五十 申請材料

    當事人申請調解,應當向糾紛調解中心提交以下材料:

    (一)當事人的姓名、性別、年齡、民族、職業、工作單位和住所,法人或其它組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人的姓名、職務;

    (二)調解請求和所依據的事實、理由;

    (三)雙方當事人簽署的《調解聲明書》。

    第五十一 調解受理

    符合受理條件并經双方当事人同意的,糾紛調解中心即可受理调解。

    一方当事人申请调解但只能提交该方当事人签署的《调解声明书》的,經糾紛調解中心通知对方当事人,并取得对方当事人签署的《调解声明书》的,视为双方当事人同意糾紛調解中心组织调解。

    糾紛調解中心决定受理调解申请的,应当在决定受理之日起十五日内通知当事人,并要求当事人限期提供相关情况说明和依据材料;决定不予受理的,应当在十五日内告知申请人并说明理由。

    第五十二 受理條件

    申请调解应当符合下列條件:

   (一)申请人必须是与本案有直接利害关系的当事人并递交有关申請材料;

   (二)有明確的被申訴人、具體的調解請求和事實根據。

    第五十三 不予受理的情形

    下列調解申請不予受理:

  (一)已向人民法院起訴的;

  (二)已向仲裁機構申請仲裁的;

(三)申请理由不充分,事实依据不充分的,糾紛調解中心认为不适宜调解的其它申请。

    第五十四 調解員組成

    糾紛調解中心的调解员由交易所指派相关人员担任或从仲裁机构聘请或聘请律师团队组成。

    受理調解申請後,由糾紛調解中心指定一至三名调解员组织调解。

    當事人認爲調解員與本案有利害關系或者可能影響對事件的公平調處的,可以口頭或者書面方式申請其回避;主持調解的調解員認爲自己不宜辦理該案的,應當自行申請回避。是否應當回避,由糾紛調解中心决定。

    調解員回避後,另行指定調解員。

    第五十五 就地調解

    糾紛調解中心在受理调解申请后,在五个工作日内指定在南宁市城区范围内某一场所组织调解。

    第五十六 替換

    調解員有下列情形之一的,糾紛調解中心可以决定更换调解员:

   (一)因出差、出國不能承辦調解工作的;

   (二)因患病不能從事調解工作的;

   (三)其它原因不能履行職責的。

    第五十七   調解會議

   (一)確定調解員後,糾紛調解中心會安排調解員在5个工作日内召开调解会议,组织双方当事人进行调解;糾紛調解中心应当提前三天将调解时间、地点通知当事人。

   (二)調解不公開進行,在調解過程中,當事人或證人應向調解員真實披露事實依據和理由,調解員應保密。

   (三)調解員應依照相關法律、法規規定,根據客觀、公正和公平合理的原則進行調解,以促進當事人雙方互諒互讓,達成和解。

    當事人應積極地與調解員配合,按調解員的要求,提交材料和證據,並按時出席調解會議。

    第五十八   調解代理人

    當事人可以委托1名代理人参加调解会议。但必须得到糾紛調解中心的同意,如确实需增加代理人数的,可向糾紛調解中心提出申请,但代理人数不得超过2人,并当向糾紛調解中心確定1名代理人作爲主要發言人。

    第五十九   調解地點

    爭議調解應當在糾紛調解中心内进行;經糾紛調解中心同意,也可在其它地方进行。

    第六十   調解期限

    爭議調解應當在15个工作日内完成。經糾紛調解中心同意或决定,争议调解期限可以适当延长。

    第六十一   達成和解

    在調解期限內,雙方當事人就爭議達成和解的,應當以書面方式簽署調解協議書。

    調解協議書應具有下列內容:

   (一)雙方當事人的身份信息及送達地址;

   (二)調解事項及達成一致的內容;

   (三)調解日期;

   (四)調解地點;

   (五)雙方當事人及參加調解工作的人員簽名確認;

   (六)組織調解的調解員簽名確認。

    第六十二條   調解協議的效力

當事人應根據調解協議全面履行相關義務。

调解协议一式三份,双方当事人各执一份,另一份由糾紛調解中心存档备案。如三份调解协议的内容不一致,以糾紛調解中心存档的内容为准。

    第六十三   未達成和解

    在調解期限內雙方當事人未能就爭議達成和解的,任何一方當事人可向南甯仲裁委員會提出仲裁申請。

    當事人在調解中爲達成調解協議而作出妥協所涉及的對事件事實的認可,不得作爲其後在仲裁或在法院上訴過程中作爲對他方的不利證據。

    第六十四   調解語言

   (一)調解以中文爲正式語言。

   (二)調解時一方當事人或者其代理人需要翻譯的,由該當事人自行提供。

   (三)當事人提交的各種文書、書證,糾紛調解中心认为有必要时,可以要求当事人提供相应的中文译本。

    第六十五   期間的計算

   (一)期間以時、日、月、年計算。期間開始的時和日,不計算在期間內。期間屆滿的最後一日是節假日,以節假日後的第一日爲期間屆滿的日期。

   (二)當事人因不可抗力的原因或其它正当理由耽误期限的,可在5日内申请顺延期限,是否准许,由糾紛調解中心决定。

    第六十六條   調解費用

試行期间,糾紛調解中心组织调解不收取任何調解費用。

第六十七條   本管理辦法自發布之日起實施。    

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