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違規情況

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違規情況

日期:2016-02-25 中国标准时间  来源:公司动态

違規情況

 

为确保交易所会员单位的合规经营,有效保护投资者的合法权益,请投资者密切关注交易市场中的違規情形及案例,提前防范风险,针对市场中可能出现的違規情況,交易所将从以下几个方面严格监督及管理会员单位的合规性,保障相关主体的合法权益。

 

1、规范沟通渠道 引导合法维权 

保護投資者的利益首先要認真傾聽投資者合理訴求,在深入分析成因的基礎上,建立起市場訴求收集、分析、反饋的系統性市場調解體系,幫助投資者總結投資經驗和教訓,引導樹立理性投資意識和提高貴金屬投資市場的學習能力。

 

引導糾紛合理合法地解決是推動行業健康發展的重要基礎,在處理投資者訴求方面,威尼斯手机平台一貫堅持“四有、三不”的原則,“四有”是有計劃、有方法、有步驟、有耐心,“三不”是不推诿、不轉嫁、不回避。

 

威尼斯手机平台同時堅持從自身制度建設、會稽核檢查及投資者教育、提供有效投訴處理渠道等方面開展行業合規管理工作,不斷建立健全合規管理體系,致力于持續爲投資者營造合規有序的市場環境。

 

2、監督管理會員單位

威尼斯手机平台根據公開、公平、公正的原則,以事實爲依據,對會員、客戶、指定交收倉庫及經交易所認定的指定品牌企業等市場參與者進行合規檢查,對相關市場參與者違規的行爲進行調查、認定和處罰。

 

合規檢查是指交易所根據相關規章制度等文件,對會員、客戶、指定交收倉庫及經交易所認定的指定品牌企業等市場參與者的業務活動合規性進行監督和檢查的行爲。

 

發現市場參與者違反交易所有關業務規則和規章制度等有關規定的,可以認定其存在違規行爲,認定存在違規行爲後,將依據相關辦法及制度對其采取相應處罰措施。

 

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